為支持高郵市招商引資及產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作，揚(yáng)州市郵開國金產(chǎn)業(yè)投資基金(有限合伙)母基金已成立，規(guī)模30億元。現(xiàn)公開遴選產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)，有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、遴選基本原則

　　(一)公平公正公開原則。按照統(tǒng)一遴選工作規(guī)則、遴選標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行衡量審查，保證所有同等條件下的應(yīng)征管理機(jī)構(gòu)機(jī)會(huì)平等。

　　(二)依法依規(guī)原則。遴選工作嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及有關(guān)政策規(guī)定，依法依規(guī)開展基金管理機(jī)構(gòu)遴選工作。

　　(三)遵循市場規(guī)律原則。遵循市場規(guī)律，拓寬選擇渠道，選擇與基金投資方向相匹配、管理資質(zhì)優(yōu)、管理能力強(qiáng)、投資經(jīng)驗(yàn)豐富的優(yōu)質(zhì)基金管理機(jī)構(gòu)開展合作。

　　二、母基金基本情況

　　(一)基金定位

　　旨在支持高郵市推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群融合發(fā)展，優(yōu)化地方現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系布局。

　　(二)組織形式

　　有限合伙制。

　　(三)注冊地址

　　江蘇省高郵市。

　　(四)存續(xù)期限

　　存續(xù)期10年，其中：投資期7年，退出期3年。

　　(五)總規(guī)模

　　30億元

　　(六)投資模式及方向

　　基金采用“母子基金+直投”的方式開展投資，既可發(fā)起設(shè)立或投資若干只子基金，也可用于項(xiàng)目直投。基金聚焦高端裝備、新能源、新一代信息技術(shù)、生命健康等高郵經(jīng)開區(qū)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，以重大招商引資和產(chǎn)業(yè)培育項(xiàng)目為主，兼顧中后期項(xiàng)目，主要投資本地企業(yè)和外地招引項(xiàng)目(被投資主體可在揚(yáng)州市以外)。

　　三、產(chǎn)業(yè)子基金設(shè)立要求

　　(一)基本要求

　　1、產(chǎn)業(yè)子基金募集、設(shè)立、投資運(yùn)作應(yīng)當(dāng)符合行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則要求;

　　2、產(chǎn)業(yè)子基金按規(guī)定在中基協(xié)進(jìn)行產(chǎn)品備案，依法依規(guī)運(yùn)作;

　　3、產(chǎn)業(yè)子基金直接投資于符合產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金投資方向等相關(guān)要求的標(biāo)的;

　　4、產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)當(dāng)注冊在高郵市內(nèi);

　　5、產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模應(yīng)在5億-7億元范圍內(nèi)，母基金在子基金中的出資比例不超過50%;

　　6、法律法規(guī)和政策規(guī)定的其他要求。

　　(二)存續(xù)期限

　　原則上不超過7年。

　　(三)投資地域

　　1、子基金返投于高郵當(dāng)?shù)氐慕痤~應(yīng)不低于母基金出資的1.5倍，原則上母基金出資全部投資于高郵本地。以下情形可認(rèn)定為投資高郵本地企業(yè)：

　　(1)直接注冊登記在高郵市內(nèi)的企業(yè);

　　(2)投資后將注冊地遷往高郵市內(nèi)的企業(yè)(遷注冊地行為發(fā)生在基金存續(xù)期內(nèi));

　　(3)通過設(shè)立子企業(yè)形式將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶高郵市內(nèi)的企業(yè)(確有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營活動(dòng));

　　(4)被高郵市內(nèi)注冊登記企業(yè)收購的企業(yè)(控股型收購，且納入合并報(bào)表范圍);

　　(5)其他可認(rèn)定為投資高郵市內(nèi)企業(yè)的。

　　2、原則上不投資境外項(xiàng)目。確需投資境外項(xiàng)目的，產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審核，充分論證資金出境的必要性、合規(guī)性和資金安全保障措施等。

　　(七)管理費(fèi)

　　1、投資期：不高于基金實(shí)繳規(guī)模的1.5%/年;

　　2、退出期：不高于未退出項(xiàng)目初始投資成本的1.5%/年;

　　3、延長期、清算期：不收取管理費(fèi);

　　4、建立管理費(fèi)追溯調(diào)整機(jī)制，投資期滿，基金未投資的資金應(yīng)退還并做減資處理，多收取的基金管理費(fèi)應(yīng)當(dāng)及時(shí)退還或者留抵退出期的基金管理費(fèi)。

　　(八)門檻收益與業(yè)績報(bào)酬

　　門檻收益率不低于年化6%，管理機(jī)構(gòu)業(yè)績報(bào)酬為超額收益的20%。

　　(四)負(fù)面清單

　　產(chǎn)業(yè)子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　1、從事?lián)！⒌盅骸⑽匈J款等業(yè)務(wù);

　　2、投資二級(jí)市場股票(參與上市公司定向增發(fā)除外)、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;

　　3、向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng);

　　4、吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借;

　　5、進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資;

　　6、發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品等方式違規(guī)募集資金;

　　7、“名股實(shí)債”、“名基實(shí)儲(chǔ)”;

　　8、投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目;

　　9、將基金投資作為招商引資優(yōu)惠條件;

　　10、國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

　　四、管理機(jī)構(gòu)和管理團(tuán)隊(duì)申報(bào)要求

　　(一)管理機(jī)構(gòu)要求

　　遴選管理機(jī)構(gòu)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)不得低于以下條件：

　　1、應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記;

　　2、原則上應(yīng)為私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)頭部機(jī)構(gòu)(近三年曾在清科、投中等權(quán)威機(jī)構(gòu)榜單排名中列入早期投資機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)或國資投資機(jī)構(gòu)前100強(qiáng))，或細(xì)分行業(yè)領(lǐng)域頭部機(jī)構(gòu)(清科、投中、融中等細(xì)分行業(yè)榜單前100強(qiáng));

　　3、在中國大陸注冊，實(shí)繳注冊資本應(yīng)不低于1000萬元人民幣且與所管理基金規(guī)模相匹配;

　　4、對采用有限合伙制的產(chǎn)業(yè)子基金的出資比例不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的1%且不低于500萬元;

　　5、具備良好的募資能力和退出業(yè)績。機(jī)構(gòu)在管私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模原則上不低于10億元，基金直投企業(yè)中至少已有5個(gè)通過IPO、并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出且實(shí)現(xiàn)保值增值;

　　6、具有專業(yè)穩(wěn)定的團(tuán)隊(duì)。機(jī)構(gòu)全職工作人員中至少有10名專門從事投資業(yè)務(wù)，其中至少5名具備5年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)。有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施;

　　7、具有健全的公司治理和內(nèi)控管理體系。有規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制、投資決策機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、財(cái)務(wù)管理機(jī)制等;

　　8、熟悉揚(yáng)州高郵地區(qū)產(chǎn)業(yè)，招商儲(chǔ)備項(xiàng)目豐富;

　　9、管理機(jī)構(gòu)及核心管理團(tuán)隊(duì)成員無被金融管理部門或司法機(jī)關(guān)等處罰的不良記錄，無嚴(yán)重失信記錄。

　　經(jīng)遴選程序確定為子基金管理機(jī)構(gòu)后，子基金管理機(jī)構(gòu)不得隨意變更股權(quán)和核心管理團(tuán)隊(duì)、管理人員。若確需進(jìn)行任何調(diào)整，應(yīng)自調(diào)整決定作出之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向揚(yáng)州市國揚(yáng)基金管理有限公司書面報(bào)備。若有重大不利調(diào)整，揚(yáng)州市國揚(yáng)基金管理有限公司有權(quán)利重新遴選或變更管理機(jī)構(gòu)。

　　(九)管理團(tuán)隊(duì)要求

　　1、配備專職管理團(tuán)隊(duì)不低于5人，成員應(yīng)具備相關(guān)從業(yè)資格證書，具備相關(guān)領(lǐng)域的投資經(jīng)驗(yàn)，在申報(bào)機(jī)構(gòu)工作不少于2年;

　　2、配備的專職管理團(tuán)隊(duì)核心成員(委派至產(chǎn)業(yè)子基金的負(fù)責(zé)人及投委會(huì)成員)應(yīng)全部具有3年以上股權(quán)投資管理經(jīng)驗(yàn)，且至少3人在申報(bào)機(jī)構(gòu)擁有與產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金相同性質(zhì)基金產(chǎn)品“募、投、管、退”全流程的管理經(jīng)驗(yàn)。上述與產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金具有相同性質(zhì)的基金產(chǎn)品是指具有相同或相近投向的股權(quán)投資基金;

　　3、管理機(jī)構(gòu)須保證核心成員的穩(wěn)定性，基金協(xié)議須對基金投資決策委員會(huì)委員和管理團(tuán)隊(duì)的核心人員進(jìn)行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生變動(dòng)須經(jīng)基金合伙人(股東)會(huì)議等基金相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)表決通過;

　　4、核心成員的歷史業(yè)績確保真實(shí)可核查，核心成員應(yīng)在相關(guān)基金曾擔(dān)任關(guān)鍵人士或投決會(huì)成員或委派代表，或在申報(bào)機(jī)構(gòu)及相關(guān)基金的管理人中擔(dān)任負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員;

　　5、管理團(tuán)隊(duì)須在產(chǎn)業(yè)子基金中建立風(fēng)險(xiǎn)利益綁定機(jī)制。

　　五、遴選程序

　　產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)由母基金管理機(jī)構(gòu)揚(yáng)州市國揚(yáng)基金管理有限公司公開遴選。

　　遴選程序包括：

　　(一)發(fā)布公告;

　　(二)材料初審。對申報(bào)材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進(jìn)行初步審核，排除不符合基本要求的申報(bào)方案，確定初選機(jī)構(gòu)名單;

　　(三)盡職調(diào)查。對初選機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，著重對管理機(jī)構(gòu)登記備案、歷史業(yè)務(wù)、組織架構(gòu)、專業(yè)化經(jīng)營、投資決策、投后管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和財(cái)務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)等重要信息進(jìn)行全面核查;

　　(四)決策流程。母基金管理機(jī)構(gòu)履行決策流程后確定遴選結(jié)果;

　　(五)結(jié)果公示。遴選結(jié)果向社會(huì)公示不少于5個(gè)工作日。

　　六、申報(bào)方式

　　(一)請按照本公告要求開展產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)工作，并按照附件要求準(zhǔn)備詳細(xì)申報(bào)材料。

　　(二)申報(bào)材料統(tǒng)一匯編成冊，相關(guān)用印、格式、封面和裝訂要求詳見附件。

　　(三)申報(bào)材料匯編一式叁份(一正兩副，當(dāng)正副本內(nèi)容不一致時(shí)，以正本為準(zhǔn))，報(bào)送至揚(yáng)州市國揚(yáng)基金管理有限公司(地址：揚(yáng)州市蜀岡—瘦西湖風(fēng)景名勝區(qū)瘦西湖路149號(hào)506室)。申報(bào)材料匯編用印后掃描件和word電子版請同步發(fā)送至郵箱：chengxinran@yzjrjt.com。

　　聯(lián)系人：瞿雪飛 聯(lián)系電話：18862120504

　　成昕然 聯(lián)系電話：19351922776

　　(四)遞交截止時(shí)間：2024年 12月16日16時(shí)0分，以紙質(zhì)版材料遞交時(shí)間為準(zhǔn)。

　　(五)開標(biāo)時(shí)間及地點(diǎn)

　　開標(biāo)時(shí)間：2024年12月19日16時(shí)0分

　　開標(biāo)地點(diǎn)：揚(yáng)州市瘦西湖路149號(hào)揚(yáng)州國金集團(tuán)。

　　(六)本次招標(biāo)公告發(fā)布

　　本次招標(biāo)公告發(fā)布在揚(yáng)州市國金投資集團(tuán)有限公司官網(wǎng)http://m.wuwei413.cn。

　　附件：揚(yáng)州市郵開國金產(chǎn)業(yè)投資基金(有限合伙)產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)材料說明

 

　　揚(yáng)州市國揚(yáng)基金管理有限公司

　　2024年12月9日